金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(n鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故uò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(c鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故héng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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