在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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