直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行(xín一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱g)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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