科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*S北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日T泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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