零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自国家常务委员7人，国家常务委员7人简历主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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