零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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