昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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