科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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