金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人民(mín)银(yín)行要(yào)求并完(wán)成内地(dì)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认(rèn)可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并(bìng)签署(单亲家庭是什么意思shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在(zài)债(z单亲家庭是什么意思hài)券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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