直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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