直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震>

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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