金融界4月中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准202221日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022