金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的(de)境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(中国的国粹有哪些hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公(g中国的国粹有哪些ōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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