近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gā莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱i)行支持(chí)优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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