科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到1248k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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