科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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