零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēn上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个g)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个