直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生量(liàng)也达到17.2万，部(b为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生ù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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