直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhè精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思ng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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