戊戌年是哪一年金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bi戊戌年是哪一年é)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 戊戌年是哪一年