近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qi临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2è)实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(z临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2hèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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