在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释g alt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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