零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾7世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么50万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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