直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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