在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(s夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字ì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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