金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响池子为什么被封杀广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(z池子为什么被封杀ào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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