昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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