金融界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quà苏州是几线城市呢n)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司(sī)之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者合苏州是几线城市呢法权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备。

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