近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(t2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ōng)报的原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作(2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号zuò)用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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