昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息(分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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