金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)匚字旁的字有哪些，区字旁的字及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)匚字旁的字有哪些，区字旁的字关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞匚字旁的字有哪些，区字旁的字口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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