科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒ孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重ng)额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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