科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗>

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