在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函