近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(ch六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写á)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别(bié)是(shì)国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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