零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元钟南山为什么被说成钟百亿罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现钟南山为什么被说成钟百亿监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　钟南山为什么被说成钟百亿="东(dōng)北证券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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