零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)当兵的人会不会那方面当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛不行，当兵男是不是都精力旺盛，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以1当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛0万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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