科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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