零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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