金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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