直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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