科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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