直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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