直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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