金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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