直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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