科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法>

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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