金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可(kě)交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符(fú)合人民(mín)银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行认可(kě)的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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