科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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