在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　写照的意思 写照是什么词性三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会写照的意思 写照是什么词性拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投写照的意思 写照是什么词性资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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